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Root number
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429078 |
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Semester
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FS2018 |
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Type of course
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Lecture |
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Allocation to subject
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Law |
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Type of exam
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not defined |
| Title |
Legal Compliance |
| Description |
Die interdisziplinäre Wahlfachveranstaltung behandelt ausgewählte Fragen in Zusammenhang mit "Legal Compliance" im Unternehmensrecht.
Im Vordergrund stehen folgende rechtlichen Compliance-Themen:
- Grundlagen und Begriffe im Compliance-Management/Compliance Management System (CMS)
- Gesellschaftsrechtliche Rahmenbedingungen (inkl. internes Kontrollsystem [IKS]; konzernrechtliche Besonderheiten)
- Sonderthematik "Whistleblowing"
- Anforderungen im Finanzmarktrecht (Anforderungen an die Compliance-Organisation von beaufsichtigten Finanzintermediären, KYC/GwG/Client-Onboarding, Offenlegung von Beteiligungen, Marktverhaltensregeln/Insider-Trading/Finanzmarktenforcement durch die FINMA)
- Interne Untersuchungen (einschliesslich arbeitsrechtlicher und aufsichtsrechtlicher Bezugspunkte)
- Unternehmensstrafbarkeit
- Compliance und Korruption
- Compliance im Kartellrecht
- Sanktionen und Exportrisikokontrolle
- Datenschutz-Compliance und Informationssicherheit
- Steuerkonformität, FATCA/AIA, Grundlagen der Rechts- und Amtshilfe
Literatur:
Angaben zu Literatur und anderen Hilfsmitteln erfolgen in der Vorlesung. |
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ILIAS-Link (Learning resource for course)
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No registration/deregistration in CTS (Admission in ILIAS possible).
ILIAS
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Link to another web site
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| Lecturers |
PD Dr.
Simon Niklaus Schären, Teaching Staff, Faculty of Law ✉
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ECTS
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5 |
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Recognition as optional course possible
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Yes |
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Grading
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1 to 6 |
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| Dates |
Tuesday 08:15-10:00 Weekly
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Sunday 3/6/2018 00:00-00:15
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Monday 31/12/2018 00:00-00:15
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| Rooms |
Hörraum A 022, UniS
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| Students please consult the detailed view for complete information on dates, rooms and planned podcasts. |
User:
Öffentlicher Bereich
Support